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美 SEC 指控 Cumberland DRW 作為「未註冊自營商」從事加密貨幣交易

2024/10/11 13:28
美 SEC 指控 Cumberland DRW 作為「未註冊自營商」從事加密貨幣交易

美國證券交易委員會(SEC)週四指控芝加哥交易機構 DRW 的加密貨幣子公司 Cumberland DRW 以未註冊自營商的身份,從事價值超過 20 億美元作為證券發行和銷售的加密資產交易,違反了聯邦證券法的登記要求。

SEC 在新聞稿中指出,Cumberland 公開自稱是全球領先的加密資產流動性提供商之一,並透過電話或其線上交易平台 Marea 與交易對手從事全天候的交易。

SEC 還指稱,Cumberland「在第三方加密資產交易所上進行被視為投資合約發行和銷售的加密資產的交易活動,這是其日常業務的一部分」。SEC 加密資產與網路部代理負責人 Jorge G. Tenreiro 表示:「Cumberland 從這些資產的自營業務中獲利,卻沒有為投資者和市場提供登記所給予的重要保護。」

SEC 表示將尋求對 Cumberland DRW 實施永久禁制令、要求交出不當得利、損害利息並支付民事罰款。此外,SEC 在訴狀中將 5 個加密貨幣標記為證券,分別為 POL(原 MATIC)、SOL、ATOM、ALGO 和 FIL。

Cumberland 的反應

Cumberland 在社群平台 X 上回應了 SEC 的行動,稱自己已成為「SEC 執法優先做法的最新目標」。該公司表示已與 SEC 溝通了五年,並向該監管機構提供了相關資料。

Cumberland 在一份聲明中表示:「我們不會因為 SEC 的本次行動而對我們的業務運作或我們提供流動性的資產做出任何改變。我們對我們強大的合規框架和對所有已知規則和法規的嚴格遵守充滿信心——即便它們一直在變動〔不久之前以太幣(ETH)還被宣稱為一種證券〕。」

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